AITHEA implementiert robuste KYC-Verfahren, um die Identität und Legitimität aller Kunden und Geschäftspartner zu überprüfen. Diese Verfahren umfassen:

Die AITHEA GmbH hält sich strikt an die geltenden Sanktionsgesetze und -vorschriften, einschließlich derjenigen der Europäischen Union, der Vereinten Nationen, des britischen Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) und des US Office of Foreign Assets Control (OFAC).

AITHEA prüft Kunden und wichtige Stakeholder im Rahmen unseres erweiterten Due-Diligence-Prozesses anhand von PEP-Datenbanken. Wird ein Kunde als PEP identifiziert, werden zusätzliche risikobasierte Kontrollen durchgeführt.

AITHEA verfolgt eine Null-Toleranz-Politik gegenüber Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Wir setzen Überprüfungen ein, die sich im Rahmen des Risikos bemessen lassen.

AITHEA verpflichtet sich zu ehrlicher und integerer Geschäftsabwicklung und duldet keinerlei Bestechung oder Korruption. 

Die Produkte und Dienstleistungen von AITHEA, einschließlich KI-gestützter Tools und Lerninhalte, unterliegen den Exportkontrollbestimmungen gemäß EU- und nationalem Recht.

1. Verantwortungsvoller Einsatz von KI

AITHEA verpflichtet sich zum ethischen, sicheren und transparenten Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI). Unsere KI-basierten Tools und Dienstleistungen zielen darauf ab, Compliance-Prozesse zu unterstützen – nicht zu ersetzen.

2. Mensch in der Kontrolle

Alle KI-Ergebnisse werden durch menschliche Fachexperten überprüft. Entscheidungen mit regulatorischer Relevanz werden niemals ausschließlich automatisiert getroffen.

3. Erklärungspflicht & Nachvollziehbarkeit

Unsere KI-Lösungen werden so gestaltet, dass sie nachvollziehbar sind. Nutzer erhalten Informationen darüber, wie ein Ergebnis zustande kam – insbesondere bei risikorelevanten Entscheidungen.

4. Datenqualität & Fairness

Wir setzen auf hochwertige, verlässliche Datenquellen und treffen Maßnahmen gegen Verzerrungen (Bias). Unsere Systeme werden regelmäßig auf Fairness und Relevanz überprüft.

5. Sicherheit & Datenschutz

Wir gewährleisten Datenschutz nach DSGVO-Standards. Daten werden verschlüsselt verarbeitet und gespeichert. Nutzer behalten jederzeit die Kontrolle über ihre Daten.

Maßnahmen zur Einhaltung des EU AI Acts (Stand: 2025)

1. Risikoklassifizierung

Wir analysieren unsere KI-Anwendungen und ordnen sie der entsprechenden Risikokategorie zu (minimal, begrenzt, hoch, verboten). Anwendungen mit hohem Risiko (z. B. im Finanz- oder Exportbereich) unterliegen strengeren Prozessen.

2. Technische Dokumentation

Für hochrisikobehaftete KI-Systeme führen wir technische Dokumentationen, die den Anforderungen nach Art. 11–13 des EU AI Acts entsprechen.

3. Human Oversight

Unsere Lösungen mit potenziell hohem Risiko beinhalten explizite menschliche Kontrollmechanismen und können jederzeit durch Fachpersonal übersteuert werden.

4. Datenmanagement & Governance

Wir setzen Prozesse zur Qualitätssicherung, Relevanz und Auditierbarkeit der Trainings- und Entscheidungsdaten ein.

5. Registrierung & Transparenzpflichten

AITHEA wird relevante Systeme, sofern erforderlich, in der EU-Datenbank für Hochrisiko-KI-Systeme registrieren. Endnutzer werden über die Verwendung von KI verständlich informiert.

6. Regelmäßige Audits

Wir führen interne Audits und Risikoanalysen durch, um unsere KI-Systeme regelmäßig auf Compliance, Bias, Performance und Robustheit zu überprüfen.

7. Beschwerdemechanismen

Nutzer können Feedback geben oder Bedenken zum Einsatz von KI direkt an unser Compliance-Team melden. Wir haben Verfahren zur schnellen Bearbeitung solcher Anliegen eingerichtet.